证券公司监管评级(证券公司监管评级分类)

2按证监会日前下发的证券公司分类监管工作指引试行，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力，划分风险控制类别，将证券公司分为AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE等5大。

客观上，这也是券商研报中，对于下调评级特别是给予“卖出”评级非常谨慎的根本原因四对于券商研报，监管部门早就作出了相关规定如发布证券研究报告执业规范第二条规定，证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告。

证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事监事高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年2因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构资产评估机构验证机构的。

法规，提出制定和修改的建议制定有关证券期货市场监管的规章规则和办法二垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管管理有关证券公司的领导班子和领导成员三监管股票。

因此具有充分独立性较高的专业水平和管理水平的信用评级公司才是市场需要的评级公司我国在建立证券评级有关法规时一定要禁止证券发行人证券承销人及证券监管者直接承担评级工作，证券信用评级机构的人员组成资金来源工作。

二熟悉资信评级业务有关的专业知识法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试三无公司法证券法规定的禁止任职情形四未被金融监管机构。

证券业属于国家特许经营行业，证券公司开展证券承销经纪自营资产治理等业务要接受中国证监会的监管有效的政府监管能够有效维护证券市场的正常秩序，规范证券公司的市场行为，降低证券行业的系统风险，约束证券公司的风险程度。

在致力于实现高质量增长规模领先的同时，注重盈利能力和风险管理自2008年以来，国泰君安连续十二年获得中国证监会授予的A类AA级监管评级，该评级是迄今为止中国证券公司获得的最高评级。

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