证券从业法律(证券从业法律法规题型)

根据我国法律规定，金融机构在业务过程中必须履行三项主要义务第一，客户身份识别义务证券公司必须保证客户及其资料的真实完整一致第二，保存客户身份资料与交易资料的义务证券公司必须按照法律规定的期限保存客户身份与。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易操纵证券市场编造传播虚假信息损害客户利益头等行为根据中华人民共和国证券法第五十四条规定，禁止证券交易场所证券公司证券登记结算机构证券。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识各专业资格考试设相应考试科目1门保荐代表人胜任能力考试证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为投资。

逐步形成自己的知识体系，可以随机应变的对待任何考题备考方法 1 教材练习，一个都不能忽略 许多考生在备考证券从业考试的时候都忽略了教材，认为将教材内容系统的看一遍就可以了通过做证券从业资格考试真题练习，巩固。

为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势新要求，我会制定了证券业从业人员一般从业资格考试大纲2021，包括证券市场基本法律法规金融市场基础知识两个科目，现予发布，自发布之日起施行 第一。

四自2015年7月起，我会对从业考试改革的相关措施将陆续实施届时，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原证券市场基础知识证券交易证券投资基金证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律。

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证券一般从业资格考试科目 一般从业设置两科，必考考试科目分别是金融市场基础知识和证券市场基本法律法规，可一次报考两个科目，或者分多次报考证券专项资格考试科目 专项业务资格考试设置三类，分别是证券投资顾问。